【大河财立方消息】10月18日，证监会网站披露，申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹收到警示函。
经查，证监会发现申万宏源证券在保荐西藏国策环保股份有限公司（简称：西藏国策）首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为，反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。
上述情形违反了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。
按照相关规定，证监会决定对申万宏源证券、魏忠伟、秦丹采取出具警示函的监督管理措施。
责编:史健|审核:李震|监审:万军伟
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